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關于《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》的新聞問答

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關于《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》的新聞問答

發布日期:2017-12-14 作者: 點擊:

一、此次發布《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)的背景是什么?

答:全國股轉公司自2016年起進行主辦券商執業質量評價工作??傮w上看,評價制度對于引導主辦券商主動提高執業質量、增強執業規范意識起到了積極作用,也成為全國股轉公司日常監管工作的重要抓手,為實現差異化和精細化監管提供了支持。但隨著市場發展、行業情況和監管要求等方面的變化,原《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法(試行)》(以下簡稱“原辦法”)也表現出一些有待完善之處?;瑒訉Р?/span>

在總結評價制度前期實施效果的基礎上,為適應市場發展新情況,滿足監管需要,充分發揮評價制度的正面引導作用,此次制定了《評價辦法》,并明確了評價結果運用安排。

二、《評價辦法》與原辦法的主要差異有哪些?

答:《評價辦法》主要對于計值方法作了改進完善,在保持評價體系連貫性的基礎上突出了正面導向:一是引進難度系數調降業務量排名靠后的主辦券商的業務點值,引導主辦券商在保證執業質量的前提下增加業務規模;二是為執業質量負面行為清單設置調整系數,更加精準化體現主辦券商執業水平;三是調整推薦掛牌、掛牌后督導兩類業務基準點值權重,使評價更好地適應市場發展與監管需要;四是調整了部分加點項,突出評價體系的正面引導作用;五是修改了個別條款,以與上位法規更好銜接。

三、對于綜合點值計值方法作了什么修改?

答:為更好發揮評價機制的引導作用,在綜合點值計值方法中引進難度系數,充分考慮不同業務量的主辦券商執業難度的差異,對于業務量排名后10%、后10%~20%的主辦券商業務點值分別給予0.8、0.9的折扣。

四、對于主辦券商執業質量負面行為清單的計值方法作了什么修改?

答:為加強對負面行為的精細化管理,更好地將負面行為不良影響程度與懲戒力度相匹配,對于主辦券商執業質量負面行為清單設置調整系數:對于每條負面行為分為三檔,情節由輕到重,依次對應0.5、1、1.5的調整系數。

五、對于業務基準點值權重作了什么調整?

答:為使業務權重更好地適應市場發展需要,突出當前形勢下的監管重心,確保評價結果公平,將推薦掛牌與掛牌后督導兩類業務的基準點值權重分別由30%、30%調整為20%、40%,交易管理、綜合管理業務權重維持不變。

六、《評價辦法》新增了哪些加點項?

答:一是為加大對于新三板賣方研究業務的激勵,新增研究業務加點項:“主辦券商賣方研究報告數量位于行業前5%(含)、前5%~10%(含)、前10%~20%(含)的,分別加2點、1點、0.5點”。其中,賣方研究報告指評價期內主辦券商發表的面向公司內部以外受眾的新三板研究報告,具體以主辦券商報送的月度業務數據認定為準。

二是為加大對于承接持續督導券商的激勵,新增承接持續督導加點項:“主辦券商凈承接持續督導企業家數位于行業前5%(含)、前5%~10%(含)、前10%~20%(含)的,分別加2點、1點、0.5點”。其中,凈承接持續督導企業家數指評價期內主辦券商新承接持續督導的企業家數減去其解除持續督導的企業家數,以全國股轉公司出具無異議函之日為統計節點。

三是為進一步體現對于持續合規經營方面表現突出的主辦券商的激勵,新增持續合規加點項:“主辦券商Z近12個月每月均未出現《評價辦法》第四章第二節的扣點情形的,在年評時加1點”。為保證公平,在評價期內首次備案的主辦券商不適用該款。

七、全國股轉公司明確了哪些評價結果運用安排?

答:全國股轉公司明確了以下差異化制度安排:

一是以年評結果為重要參考依據,選擇主辦券商參與新三板的新業務或新產品優先試點以及市場建設活動。

二是將季度評價結果與主辦券商強制培訓掛鉤。

三是使月度評價結果與主辦券商日常報告等自律管理要求產生聯動。


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